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阜新银行两宗违法遭罚70万 副行长及合规总监均遭罚

时间:2020-05-29 18:58:58  来源:银保监会  

  银保监会网站今日发布阜新银保监分局行政处罚信息公开表(阜银保监罚决〔2020〕01号、02号、03号),阜新银行股份有限公司(以下简称“阜新银行”)存在违规处置信贷资产、发放贷款用于偿还企业欠息等违法违规行为。阜新银保监分局对其罚款七十万元,行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  刘泉对阜新银行发放贷款用于偿还企业欠息负有主要领导责任,阜新银保监分局对其警告,罚款五万元,行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。

  李晶晶对阜新银行发放贷款用于偿还企业欠息负有主要监督责任,阜新银保监分局对其警告,行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。

  银保监会2018年9月10日发布的《辽宁银监局关于刘泉任职资格的批复》显示,经审核,核准刘泉任阜新银行股份有限公司副行长的任职资格。

  银保监会2018年9月10日发布的《辽宁银监局关于李晶晶任职资格的批复》显示,经审核,核准李晶晶任阜新银行合规总监的任职资格。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

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